第一章  总则

第一条  为规范设立和运作上海产业转型升级投资基金,根据财政部《关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》（财预〔2015〕210号）和《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财建〔2015〕1062号），以及本市印发的《关于进一步加强本市政府投资基金运作与管理的指导意见》（沪财企〔2016〕118号）的有关要求制定本办法。

第二条  上海产业转型升级投资基金（以下简称“基金”）由市政府批准设立，旨在发挥财政资金的引导促进作用，推动实现本市产业转型升级和重大发展，促进本市经济结构调整和资源优化配置。

第三条  基金以契约制组织形式设立。

第二章  基金组织架构和职责

第四条  基金管理委员会负责重大事项决策和协调，主要职责有：审定基金重要管理制度，确定投资决策委员会的组成，审定基金主要投向，审议基金年度工作计划、年度工作报告，决策和协调基金资金募集、收益处置、续期、清算等重大事项。

基金管理委员会由分管产业的市政府副秘书长任主任，市经济信息化委主要负责人任副主任，市经济信息化委、市财政局、市发展改革委、市科委、市国资委等部门分管领导任委员。

基金管理委员会下设办公室，由市经济信息化委、市财政局组成。办公室设在市经济信息化委。

第五条  基金投资决策委员会负责投资项目相关决策，由市经济信息化委、基金管理机构代表以及相关专家组成。其具体职责包括：审查基金管理机构对拟投资项目的投资建议、第三方专家对拟投资项目的评审意见和建议，对拟投资项目进行决策并确定投资方案；决定投资项目权益变现及基金从被投资项目退出的具体方案；管委会授权处理的其他事项。

第六条  基金管理机构负责基金的投资、投后管理、投资退出等投资运作管理，并定期向基金管理委员会报告投资运作情况。

基金管理机构由上海市信息投资股份有限公司（以下简称“信投公司”）担任。信投公司应当组建专门的基金管理公司，负责基金的日常运作。

第三章  基金规模和资金来源

第七条  基金一期规模为10亿元人民币。经基金管理委员会同意，可以调整基金规模。

第八条  基金资金来源包括：一般公共预算、基金运行收益以及其他资金来源。

第九条  基金对外投资退出形成的收益，应当全额缴回基金托管账户，并可以用于基金的滚动发展。

第四章  基金投资及存续期限

第十条  基金投资期限为基金成立之日起6年。经基金管理委员会同意，投资期限可延长。

第十一条  基金存续期限为基金成立之日起10年。确需延长存续期限的，报请市政府批准后，按相关程序办理。

第五章  基金投资方向和运作方式

第十二条  基金投资应当符合国家和本市产业政策及相关规划，主要支持基础性、带动性、战略性特征明显的产业领域，重点投向《中国制造2025》、“中国制造2025”上海行动纲要以及本市制造业转型升级相关规划明确重点发展的方向，推动发展新技术、新产业、新业态、新模式。

第十三条  基金投资对象包括符合第十二条规定的子基金（以下简称“所投基金”）和企业（以下简称“所投企业”）。所投基金应优先投资于本市范围内的企业。

第十四条  基金对外投资应当按照以下程序操作：

（一）基金管理机构根据年度计划，公开征集拟与基金合作的股权投资管理机构或管理团队；

（二）基金管理机构对经筛选的项目（包括所投基金和所投企业项目，以下简称“项目”）组织开展尽职调查，并提出投资建议；

（三）委托有关投资行业协会对经过尽职调查的项目组织开展专家评审，并提出评审意见和建议；

（四）基金投资决策委员会根据尽职调查结果、本条第（二）项的投资建议及本条第（三）项的专家评审意见和建议等，对投资项目进行决策。

第十五条  基金管理机构按照投资协议约定对所投项目进行投后管理，若所投项目出现违法、违规和偏离政策导向情形的，基金管理机构可以按照投资协议约定采取必要应对措施。

第十六条  基金的各类投资应当以出资额为限承担有限责任”，不得从事以下业务：从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；进行承担无限连带责任的对外投资；发行信托或集合理财产品募集资金；其他国家法律法规禁止从事的业务。

第十七条  除基金管理委员会同意外，基金的闲置资金仅限于购买国债和银行存款及符合国家有关规定的金融产品。

第六章  基金投资退出

第十八条  基金投资形成的股权或者基金份额可以采取转让、回购、上市退出或者清算等方式退出。

第十九条  基金投资形成的股权或者基金份额，在受让价格不低于原出资额情况下，基金可以按约定提前退出。所投项目满足约定的产业发展目标，基金可以采取门槛收益内社会出资人优先分红或者让渡部分分红等措施给予适当让利，但不得向其他出资人承诺其本金不受损失，不得承诺最低收益。

第二十条  政府投资基金形成的股权，投资时在投资协议及相关合同中载明退出条件和退出方式的，可以按照合同约定退出；投资时未约定退出条件和退出方式的，可以按规定进行资产评估后，以不低于评估值退出，或者以评估值为依据在产权交易市场公开挂牌转让退出。

第七章  风险控制

第二十一条  基金经公开招标确定托管银行。托管银行应为在中国境内设立的具有相关经验的商业银行。

第二十二条    托管银行依据托管协议负责基金账户管理、资金拨付和清算、资产保管等日常事务，对投资活动实施动态监管。托管银行应定期报告资金托管情况，及时报告资金异常流动情况。

第二十三条  基金管理机构应当建立健全基金内部管理控制和风险防范机制，保障基金运行安全。

第二十四条  基金管理委员会按照有关规定对基金管理机构履行职责情况进行监督和考核，委托专业机构对基金进行审计。

第八章  绩效评价与激励

第二十五条  基金管理委员会按照有关规定适时组织开展基金绩效评价。

第二十六条  基金根据基金合同确定的标准，按年度向基金管理机构支付管理费用。经基金管理委员会批准，可以提取一定比例的基金投资收益对基金管理机构进行激励，促进基金管理机构不断提高运作管理水平。